民事诉讼拖累业绩！粤开证券2021年净利同比降三成，营业外支出激增

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2月24日晚，利同粤开证券公布的比降2021年财报显示，报告期内实现营业收入12.04亿元，成营同比上升26.84%；公司归属于挂牌公司股东的激增扣除非经常性损益后的净利润2.52亿元，同比上升59.59%；归属上市公司股东净利润为1.06亿元，民事同比减少30.54%。诉讼

粤开证券表示，拖累截至报告期末，业绩粤开业外公司总资产196.06亿元，证券支出较年初上升26.78%；归属于挂牌公司股东的净资产50.76亿元，较年初上升2.26%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 5.02%，比 2020 年同期上升 1.80 个百分点。

资料显示，粤开证券为广州市内一家小券商，2014年登陆股转系统，公司现有33家营业部。根据2020年中国证券业协会公布的数据，其总资产排名第73位，营业收入排名第70位。

具体来看，粤开证券多项业务均实现了正增长。证券经纪业务实现收入38536.31万元，占营业收入的32.02%，同比增加7.95%。

证券自营业务实现收入29758.45万元，占营业收入的24.72%，同比增加 72.81%，粤开证券认为，该项增长主要因投资规模增加及整体投资收益率提升所致。

投资银行业务实现收入7506.68万元，占营业收入的 6.24%，同比减少3.17%，主要是承销业务收入减少。粤开证券表示，新增3个IPO项目已完成辅导备案，再融资项目已报证监会审核，是公司开展的首单深交所主板上市公司再融资项目。债券融资方面，公司作为主承销商完成12只债券发行。

粤开证券也在年报中表示，2021年公司营业外支出高达2.07亿元，同比增加1683.87%，这笔开支拖累公司净利润，计入当年非经常性损益。粤开证券表示，这主要是因为民事诉讼预计的损失增加，该项会计指标变动也使得粤开证券预计负债同比增加1.93亿元。

2016年12月1日，粤开证券与山东胜通集团有限公司签订《承销协议》，担任“17鲁胜01”“18鲁胜01”“18鲁胜02”的主承销商。2019年3月15日，山东省东营市中级人民法院裁定受理了胜通集团的重整申请，胜通集团所有债务（包括存续债券）均实质性违约。

2021年，部分债券持有者向粤开证券提起了诉讼，诉讼对象包括粤开证券在内的债券发行中介机构和发行人高级管理人员等，要求各被告就债券发行人的虚假陈述行为承担其损失的连带责任。其中根据重要性原则，粤开证券已公告2021年11月17日洛肯国际投资管理（北京）有限公司的诉讼，涉及诉讼金额1.09亿元。

因此，粤开证券根据企业会计准则的要求，结合相关诉讼文书、法律案例、律师意见书等，对预计可能的损失进行了合理预估及计提。

也正是由于在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载，粤开证券于2021年12月23日收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》。

中国证监会对公司及相关人员作出行政处罚，其中：对公司责令改正，给予警告，没收违法所得 660万元，并处以60万元罚款；对周华、陈峰、田启云给予警告，并分别处以20万元罚款。

针对上述行政处罚，粤开证券表示已经对相关责任人员进行合规问责，同时通过完善相关业务流程等措施积极开展整改工作，确保业务合规运行。公司已在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台就相关事项进行了披露。